Wstęp

Ta strona zawiera kompleksową analizę znanej historii wykorzystywania informacji poufnych w firmie Charles Roame. Insiderzy to członkowie kadry kierowniczej, dyrektorzy lub znaczący inwestorzy w spółce. Dokonywanie transakcji w ich firmach w oparciu o określone, niepubliczne informacje jest nielegalne. Nie oznacza to, że dokonywanie jakichkolwiek transakcji we własnych firmach jest nielegalne. Muszą jednak zgłaszać wszystkie transakcje do SEC za pośrednictwem formularza 4. Pomimo tych ograniczeń badania akademickie sugerują, że insiderzy – ogólnie rzecz biorąc – mają tendencję do osiągania lepszych wyników na rynku w swoich własnych firmach.

Średnia rentowność handlu

Średnia rentowność handlu to średni zwrot ze wszystkich zakupów na otwartym rynku dokonanych przez osobę mającą dostęp do informacji poufnych w ciągu ostatnich trzech lat. Aby to obliczyć, badamy każdy nieplanowany zakup na otwartym rynku dokonany przez insidera, z wyłączeniem wszystkich transakcji oznaczonych jako część planu handlowego 10b5-1. Następnie obliczamy średnią wydajność tych transakcji w ciągu 3, 6 i 12 miesięcy, uśredniając każdy z tych okresów, aby wygenerować ostateczny wskaźnik wydajności dla każdej transakcji. Na koniec uśredniamy wszystkie wskaźniki wydajności, aby obliczyć wskaźnik wydajności dla insidera. Na tej liście znajdują się wyłącznie insiderzy, którzy dokonali co najmniej trzech transakcji w ciągu ostatnich dwóch lat.

Jeśli rentowność handlu insiderów jest oznaczona notką„nie dotyczy”, oznacza to, że insider albo nie dokonał żadnych zakupów na otwartym rynku w ciągu ostatnich trzech lat, albo transakcje, których dokonał, są zbyt nowe, aby obliczyć wiarygodny wskaźnik wydajności.

Częstotliwość aktualizacji: codziennie

Zobacz listę najbardziej dochodowych insiderów.

Zobacz osoby z najwyższymi rankingami
Spółki posiadające zgłoszone stanowiska osób mających dostęp do poufnych informacji

Z dokumentów SEC wynika, że Charles Roame zgłosił udziały lub transakcje w następujących spółkach:

Papier wartościowy Nazwa Najnowsze raporty dotyczące udziałów
US:LFTRU / Lefteris Acquisition Corp - Units (1 Ord Share Class A & 1/3 War) Director 30 000
US:ENV / Envestnet, Inc. Director 4 217
Jak interpretować wykresy

Poniższe wykresy przedstawiają notowania akcji papierów wartościowych po każdej niezaplanowanej transakcji na otwartym rynku dokonanej przez Charles Roame. Nieplanowane transakcje to transakcje, które nie zostały dokonane w ramach planu handlowego 10b5-1. Notowania akcji przedstawiono na wykresie jako skumulowaną procentową zmianę ceny akcji. Na przykład, jeśli 1 stycznia 2019 r. dokonano transakcji poufnej, wykres pokaże dzienną procentową zmianę papieru wartościowego do dnia dzisiejszego. Jeżeli cena akcji wzrosłaby w tym czasie z 10 do 15 dolarów, skumulowana procentowa zmiana ceny akcji wyniosłaby 50%. Zmiana ceny z 10$ na 20$ będzie wynosić 100%, a zmiana ceny z 10$ na 5$ będzie wynosić -50%.

Ostatecznie staramy się określić, jak blisko transakcje insiderów korelują z nadmiernymi zwrotami (dodatnimi lub ujemnymi) z ceny akcji, aby sprawdzić, czy insider dostosowuje swoje transakcje w taki sposób, aby czerpać korzyści z informacji poufnych. Rozważmy sytuację, w której zrobił to ktoś z wewnątrz. W tej sytuacji oczekiwalibyśmy albo (a) dodatnich zwrotów po zakupach, albo (b) ujemnych zwrotów po sprzedaży. W przypadku (a) wykres ZAKUPU pokazywałby serię krzywych nachylonych w górę, wskazujących dodatnie zwroty po każdej transakcji zakupu. W przypadku (b) wykres SPRZEDAŻ pokazywałby serię krzywych o nachyleniu w dół, wskazujących ujemne zwroty po każdej transakcji sprzedaży.

Samo to jednak nie wystarczy, aby wyciągnąć wnioski. Gdyby np. cena akcji spółki przez wiele lat rosła niecyklicznie, to spodziewalibyśmy się, że wszystkie wykresy po zakupie będą wykazywały tendencję wzrostową. Podobnie niecykliczne spadki na przestrzeni wielu lat spowodowałyby spadek linii na wykresie po transakcjach. Żaden z tych wykresów nie sugeruje wykorzystywania informacji poufnych.

Najsilniejszym wskaźnikiem byłaby sytuacja, gdy cena akcji miała charakter wyjątkowo cykliczny, a na wykresie KUPNO występowały zarówno pozytywne sygnały na wykresie KUPNA, jak i negatywne na wykresie SPRZEDAŻY. Sytuacja ta wysoce sugerowałaby osobę mającą dostęp do informacji poufnych, która wykorzystywała transakcje w celu uzyskania korzyści finansowej.

Historia handlu insiderów

Ta tabela przedstawia pełną listę transakcji insiderów dokonanych przez firmę Charles Roame ujawnioną Komisji Papierów Wartościowych (SEC).

Data pliku Data trans Formularz Ticker Bezpieczeństwo Kod 10b5-1 Akcje Pozostałe akcje Zmiana
procent		 Cena
udziału		 Wartość
trans		 Pozostała
Wartość
2021-02-04 2021-02-04 4 LFTRU Lefteris Acquisition Corp.
Class B Common Stock 		A - Award 10 000 30 000 50,00 38,60 386 000 1 158 000
2020-03-03 2020-02-28 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		A - Award 2 435 4 217 136,64
2019-06-19 2019-06-17 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		S - Sale -3 165 0 -100,00 69,80 -220 917
2019-03-06 2019-03-04 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		A - Award 2 490 13 038 23,61
2018-08-31 2018-08-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		S - Sale -7 481 10 548 -41,49 62,86 -470 256 663 047
2018-03-02 2018-02-28 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		A - Award 2 541 18 029 16,41
2018-03-01 2018-02-27 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 271 15 488 1,78 57,54 15 595 891 257
2017-11-14 2017-11-13 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 323 15 217 2,17 51,43 16 612 782 610
2017-08-31 2017-08-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Restricted Stock Units 		M - Exercise -53 322 -14,13
2017-08-31 2017-08-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		M - Exercise 53 1 782 3,07
2017-08-15 2017-08-11 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 238 10 901 2,23 43,06 10 248 469 363
2017-06-02 2017-05-31 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 19 3 165 0,60 35,38 672 111 987
2017-06-02 2017-05-31 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 1 454 10 663 15,79 35,38 51 435 377 204
2017-05-31 2017-05-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Restricted Stock Units 		M - Exercise -53 375 -12,38
2017-05-31 2017-05-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		M - Exercise 53 1 676 3,27
2017-05-17 2017-05-15 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		G - Gift -257 9 209 -2,71
2017-05-17 2017-05-15 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 257 257 35,98 9 247 9 247
2017-03-30 2017-03-28 4 ENV ENVESTNET, INC.
Restricted Stock Units 		A - Award 2 208 2 208 31,70 69 994 69 994
2017-03-30 2017-03-28 4 ENV ENVESTNET, INC.
Director Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 2 416 2 -100,10 31,70 76 587 77
2017-03-30 2017-03-28 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		G - Gift -276 8 952 -2,99
2017-03-30 2017-03-28 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 276 276 31,25 8 625 8 625
2017-03-02 2017-02-28 4 ENV ENVESTNET, INC.
Restricted Stock Units 		A - Award -1 463 1 463 -50,00
2017-03-02 2017-02-28 4 ENV ENVESTNET, INC.
Restricted Stock Units 		A - Award -213 428 -33,23
2017-03-02 2017-02-28 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		M - Exercise 213 1 676 14,56
2017-03-02 2017-02-28 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		M - Exercise 1 463 1 463
2016-11-14 2016-11-10 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		G - Gift -250 8 676 -2,80
2016-11-14 2016-11-10 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 250 250 33,65 8 412 8 412
2016-08-11 2016-08-11 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		G - Gift -238 8 426 -2,75
2016-08-11 2016-08-11 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 238 238 37,58 8 944 8 944
2016-08-02 2016-07-30 4 ENV ENVESTNET, INC.
Restricted Stock Award 		M - Exercise -164 0 -100,00
2016-08-02 2016-07-30 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		J - Other -164 8 188 -1,96
2016-08-02 2016-07-30 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		M - Exercise 164 164
2016-05-12 2016-05-10 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 3 146 3 146 31,74 99 854 99 854
2016-05-12 2016-05-10 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		G - Gift -282 8 024 -3,40
2016-05-12 2016-05-10 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 282 282 31,65 8 925 8 925
2016-03-02 2016-03-02 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		G - Gift -75 7 742 -0,96
2016-03-02 2016-03-02 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 75 75 20,04 1 503 1 503
2016-03-02 2016-03-01 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		G - Gift -325 7 667 -4,07
2016-03-02 2016-03-01 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 325 325 20,73 6 737 6 737
2016-03-02 2016-02-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Restricted Stock Unit 		M - Exercise -1 950 2 925 -40,00
2016-03-02 2016-02-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Restricted Stock Unit 		A - Award 4 876 4 876 20,51 100 007 100 007
2016-03-02 2016-02-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Restricted Stock Unit 		A - Award 641 641 20,51 13 147 13 147
2016-03-02 2016-02-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Director Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 5 655 5 655 20,51 115 984 115 984
2016-03-02 2016-02-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		G - Gift -1 950 7 342 -20,99
2016-03-02 2016-02-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		M - Exercise 1 950 1 950
2015-11-16 2015-11-12 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		G - Gift -225 5 392 -4,01
2015-11-16 2015-11-12 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 225 225 33,35 7 504 7 504
2015-10-30 2015-10-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Restricted Stock Award 		M - Exercise -283 0 -100,00
2015-10-30 2015-10-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		J - Other -283 0 -100,00
2015-10-30 2015-10-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		M - Exercise 283 283
2015-08-13 2015-08-13 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		G - Gift -415 4 884 -7,83
2015-08-13 2015-08-13 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 415 415 35,45 14 712 14 712
2015-07-31 2015-07-30 4 ENV ENVESTNET, INC.
Restricted Stock Award 		M - Exercise -163 164 -49,85
2015-07-31 2015-07-30 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		J - Other -163 0 -100,00
2015-07-31 2015-07-30 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		M - Exercise 163 163
2015-03-03 2015-03-03 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		G - Gift -165 0 -100,00
2015-03-03 2015-03-03 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 165 165 54,90 9 058 9 058
2015-03-03 2015-03-02 4 ENV ENVESTNET, INC.
Director Stock Option (Right to Buy) 		G - Gift -2 913 0 -100,00 55,29 -161 060
2015-03-03 2015-03-02 4 ENV ENVESTNET, INC.
Director Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 2 913 2 913 55,29 161 060 161 060
2015-02-13 2015-07-21 5 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		G - Gift -3 857 0 -100,00
2015-02-13 2014-07-21 5 ENV ENVESTNET, INC.
Director Stock Option (Right to Buy) 		G - Gift -2 334 0 -100,00 12,45 -29 058
2015-02-13 2014-07-21 5 ENV ENVESTNET, INC.
Director Stock Option (Right to Buy) 		G - Gift -8 116 0 -100,00 15,34 -124 499
2015-02-13 2014-07-21 5 ENV ENVESTNET, INC.
Director Stock Option (Right to Buy) 		G - Gift -3 506 0 -100,00 41,84 -146 691
2014-11-13 2014-11-11 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 142 3 857 3,82 52,21 7 414 201 374
2014-10-31 2014-10-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Restricted Stock Award 		M - Exercise -284 13 999 -1,99
2014-10-31 2014-10-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		J - Other -284 3 715 -7,10
2014-10-31 2014-10-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		M - Exercise 284 3 999 7,64
2014-08-13 2014-08-11 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 162 3 715 4,56 45,71 7 405 169 813
2014-08-01 2014-07-30 4 ENV ENVESTNET, INC.
Restricted Stock Award 		A - Award 327 14 283 2,34
2014-05-13 2014-05-13 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 193 3 553 5,74 38,46 7 423 136 648
2014-03-04 2014-02-28 4 ENV ENVESTNET, INC.
Director Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 3 506 13 956 33,55 41,84 146 691 583 919
2014-02-27 2014-02-25 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase 206 3 360 6,53 42,13 8 679 141 557
2013-11-20 2013-11-19 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common 		P - Purchase 193 3 154 6,52 37,09 7 158 116 982
2013-11-12 2013-11-11 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common 		P - Purchase 886 2 961 42,70 35,46 31 418 104 997
2013-10-31 2013-10-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Restricted Stock Award 		A - Award 567 11 017 5,43
2013-03-04 2013-02-28 4 ENV ENVESTNET, INC.
Director Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 8 116 10 450 347,73 15,34 124 499 160 303
2012-08-20 2012-08-13 4 ENV ENVESTNET, INC.
Common Stock 		P - Purchase -2 075 2 075 -50,00 11,75 -24 381 24 381
2012-03-02 2012-02-29 4 ENV ENVESTNET, INC.
Director Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 2 334 2 334 12,45 29 058 29 058
P
Otwarty rynek lub prywatny zakup niepochodnych lub pochodnych papierów wartościowych
S
Otwarty rynek lub prywatna sprzedaż niepochodnych lub pochodnych papierów wartościowych
A
Grant, nagroda lub inne nabycie papierów wartościowych od spółki (np. opcja)
C
Konwersja instrumentu pochodnego
D
Sprzedaż lub przeniesienie papierów wartościowych z powrotem do spółki
F
Zapłata ceny wykonania lub zobowiązania podatkowego z wykorzystaniem części papierów wartościowych otrzymanych od spółki
G
Darowizna papierów wartościowych przez lub na rzecz insidera
K
Swapy kapitałowe i podobne transakcje zabezpieczające
M
Wykonanie lub konwersja pochodnego papieru wartościowego otrzymanego od spółki (takiego jak opcja)
V
Transakcja dobrowolnie zgłoszona na Formularzu 4
J
Inne (wraz z przypisem opisującym transakcję)