Petro River Oil Corp.
Wstęp
Ta strona zawiera kompleksową analizę znanej historii wykorzystywania informacji poufnych w firmie Jeffrey Freedman. Insiderzy to członkowie kadry kierowniczej, dyrektorzy lub znaczący inwestorzy w spółce. Dokonywanie transakcji w ich firmach w oparciu o określone, niepubliczne informacje jest nielegalne. Nie oznacza to, że dokonywanie jakichkolwiek transakcji we własnych firmach jest nielegalne. Muszą jednak zgłaszać wszystkie transakcje do SEC za pośrednictwem formularza 4. Pomimo tych ograniczeń badania akademickie sugerują, że insiderzy – ogólnie rzecz biorąc – mają tendencję do osiągania lepszych wyników na rynku w swoich własnych firmach.
Średnia rentowność handlu
Średnia rentowność handlu to średni zwrot ze wszystkich zakupów na otwartym rynku dokonanych przez osobę mającą dostęp do informacji poufnych w ciągu ostatnich trzech lat. Aby to obliczyć, badamy każdy nieplanowany zakup na otwartym rynku dokonany przez insidera, z wyłączeniem wszystkich transakcji oznaczonych jako część planu handlowego 10b5-1. Następnie obliczamy średnią wydajność tych transakcji w ciągu 3, 6 i 12 miesięcy, uśredniając każdy z tych okresów, aby wygenerować ostateczny wskaźnik wydajności dla każdej transakcji. Na koniec uśredniamy wszystkie wskaźniki wydajności, aby obliczyć wskaźnik wydajności dla insidera. Na tej liście znajdują się wyłącznie insiderzy, którzy dokonali co najmniej trzech transakcji w ciągu ostatnich dwóch lat.
Jeśli rentowność handlu insiderów jest oznaczona notką„nie dotyczy”, oznacza to, że insider albo nie dokonał żadnych zakupów na otwartym rynku w ciągu ostatnich trzech lat, albo transakcje, których dokonał, są zbyt nowe, aby obliczyć wiarygodny wskaźnik wydajności.
Częstotliwość aktualizacji: codziennie
Spółki posiadające zgłoszone stanowiska osób mających dostęp do poufnych informacji
Z dokumentów SEC wynika, że Jeffrey Freedman zgłosił udziały lub transakcje w następujących spółkach:
| Papier wartościowy | Nazwa | Najnowsze raporty dotyczące udziałów |
|---|---|---|
| US:SOUP / Soupman Inc. | 10% Owner | 83 985 205 |
| US:PTRC / Petro River Oil Corp. | Interim CEO & Interim CFO | 0 |
Jak interpretować wykresy
Poniższe wykresy przedstawiają notowania akcji papierów wartościowych po każdej niezaplanowanej transakcji na otwartym rynku dokonanej przez Jeffrey Freedman. Nieplanowane transakcje to transakcje, które nie zostały dokonane w ramach planu handlowego 10b5-1. Notowania akcji przedstawiono na wykresie jako skumulowaną procentową zmianę ceny akcji. Na przykład, jeśli 1 stycznia 2019 r. dokonano transakcji poufnej, wykres pokaże dzienną procentową zmianę papieru wartościowego do dnia dzisiejszego. Jeżeli cena akcji wzrosłaby w tym czasie z 10 do 15 dolarów, skumulowana procentowa zmiana ceny akcji wyniosłaby 50%. Zmiana ceny z 10$ na 20$ będzie wynosić 100%, a zmiana ceny z 10$ na 5$ będzie wynosić -50%.
Ostatecznie staramy się określić, jak blisko transakcje insiderów korelują z nadmiernymi zwrotami (dodatnimi lub ujemnymi) z ceny akcji, aby sprawdzić, czy insider dostosowuje swoje transakcje w taki sposób, aby czerpać korzyści z informacji poufnych. Rozważmy sytuację, w której zrobił to ktoś z wewnątrz. W tej sytuacji oczekiwalibyśmy albo (a) dodatnich zwrotów po zakupach, albo (b) ujemnych zwrotów po sprzedaży. W przypadku (a) wykres ZAKUPU pokazywałby serię krzywych nachylonych w górę, wskazujących dodatnie zwroty po każdej transakcji zakupu. W przypadku (b) wykres SPRZEDAŻ pokazywałby serię krzywych o nachyleniu w dół, wskazujących ujemne zwroty po każdej transakcji sprzedaży.
Samo to jednak nie wystarczy, aby wyciągnąć wnioski. Gdyby np. cena akcji spółki przez wiele lat rosła niecyklicznie, to spodziewalibyśmy się, że wszystkie wykresy po zakupie będą wykazywały tendencję wzrostową. Podobnie niecykliczne spadki na przestrzeni wielu lat spowodowałyby spadek linii na wykresie po transakcjach. Żaden z tych wykresów nie sugeruje wykorzystywania informacji poufnych.
Najsilniejszym wskaźnikiem byłaby sytuacja, gdy cena akcji miała charakter wyjątkowo cykliczny, a na wykresie KUPNO występowały zarówno pozytywne sygnały na wykresie KUPNA, jak i negatywne na wykresie SPRZEDAŻY. Sytuacja ta wysoce sugerowałaby osobę mającą dostęp do informacji poufnych, która wykorzystywała transakcje w celu uzyskania korzyści finansowej.
Zakupy insidera PTRC / Petro River Oil Corp. – krótkoterminowa analiza zysków
W tej części analizujemy rentowność każdego nieplanowanego zakupu od poufnych informacji na otwartym rynku dokonanego w PTRC / Petro River Oil Corp.. Analiza ta pomaga zrozumieć, czy insider konsekwentnie generuje nietypowe zyski i czy warto ją śledzić. Analiza ta obejmuje okres jednego roku po każdej transakcji, a wyniki mają charakter teoretyczny .
Poniższa tabela przedstawia najnowsze zakupy na otwartym rynku, które nie były częścią planu handlu automatycznego.
| Data transakcji | Ticker | Insider | Zgłoszone Akcje |
Zgłoszona Cena |
Skorygowane Akcje |
Skorygowana Cena |
Podstawa kalkulacji kosztów | Dni do maks |
Cena maks |
Maks Zysk ($) |
Maksymalny zwrot (%) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Nie znane są żadne nieplanowane transakcje na otwarttm rynku dla tej kombinacji insidera i papieru wartościowego |
Cena skorygowana to cena skorygowana o podział. Akcje skorygowane to akcje skorygowane o podział.
Sprzedaż insidera PTRC / Petro River Oil Corp. — analiza strat krótkoterminowych
W tej sekcji analizujemy możliwość uniknięcia krótkoterminowych strat w wyniku każdej nieplanowanej sprzedaży poufnych informacji na otwartym rynku dokonanej w PTRC / Petro River Oil Corp.. Konsekwentny wzorzec unikania strat może sugerować, że przyszłe transakcje sprzedaży mogą przewidywać spadki cen. Analiza ta obejmuje okres jednego roku po każdej transakcji, a wyniki mają charakter teoretyczny .
Poniższa tabela przedstawia najnowsze sprzedaże na otwartym rynku, które nie były częścią planu handlu automatycznego.
| Data transakcji | Ticker | Insider | Zgłoszone Akcje |
Zgłoszona Cena |
Skorygowane Akcje |
Skorygowana Cena |
Podstawa kalkulacji kosztów | Dni do min |
Cena min |
Uniknięta maksymalna strata ($) |
Uniknięta Maksymalna strata (%) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Nie znane są żadne nieplanowane transakcje na otwarttm rynku dla tej kombinacji insidera i papieru wartościowego |
Cena skorygowana to cena skorygowana o podział. Akcje skorygowane to akcje skorygowane o podział.
Historia handlu insiderów
Ta tabela przedstawia pełną listę transakcji insiderów dokonanych przez firmę Jeffrey Freedman ujawnioną Komisji Papierów Wartościowych (SEC).
| Data pliku | Data trans | Formularz | Ticker | Bezpieczeństwo | Kod | Akcje | Pozostałe akcje | Zmiana procent |
Cena udziału |
Wartość trans |
Pozostała Wartość |
|
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2017-06-30 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Common Stock |
P - Purchase | 4 316 509 | 83 985 205 | 5,42 | 0,00 | 8 633 | 167 970 | |
| 2017-06-30 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Common Stock |
P - Purchase | 395 394 | 79 668 696 | 0,50 | 0,00 | 791 | 159 337 | |
| 2017-06-30 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Common Stock |
P - Purchase | 7 605 820 | 79 283 302 | 10,61 | 0,00 | 15 212 | 158 567 | |
| 2017-06-30 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Common Stock |
P - Purchase | 1 077 747 | 71 677 482 | 1,53 | 0,00 | 2 155 | 143 355 | |
| 2017-06-30 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock |
P - Purchase | -125 000 | 5 906 373 | -2,07 | 0,02 | -2 500 | 118 127 | |
| 2017-06-30 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Common Stock |
P - Purchase | 3 344 101 | 70 600 035 | 4,97 | 0,00 | 6 688 | 141 200 | |
| 2017-06-30 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock |
P - Purchase | -5 781 373 | 5 781 373 | -50,00 | 0,02 | -115 627 | 115 627 | |
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock |
X - Other | -655 000 | 0 | -100,00 | 0,20 | -131 000 | ||
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Common Stock |
X - Other | 6 550 000 | 63 754 400 | 11,45 | 0,02 | 131 000 | 1 275 088 | |
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock |
X - Other | -1 220 000 | 655 000 | -65,07 | 0,20 | -244 000 | 131 000 | |
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Common Stock |
X - Other | 12 200 000 | 57 204 400 | 27,11 | 0,02 | 244 000 | 1 144 088 | |
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock |
X - Other | -4 930 080 | 1 445 360 | -77,33 | 0,20 | -986 016 | 289 072 | |
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Common Stock |
X - Other | 45 004 400 | 45 004 400 | 0,02 | 900 088 | 900 088 | ||
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Common Stock |
O - Other | 1 620 000 | 2 020 000 | 405,00 | ||||
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock |
X - Other | 655 000 | 6 375 440 | 11,45 | 0,20 | 131 000 | 1 275 088 | |
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock Purchase Warrant |
X - Other | -655 000 | 2 374 560 | -21,62 | ||||
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock |
X - Other | 1 220 000 | 5 720 440 | 27,11 | 0,20 | 244 000 | 1 144 088 | |
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock Purchase Warrant |
X - Other | -1 220 000 | 3 029 560 | -28,71 | ||||
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock |
X - Other | 544 000 | 4 500 440 | 13,75 | 0,20 | 108 800 | 900 088 | |
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock Purchase Warrant |
X - Other | -544 000 | 4 249 560 | -11,35 | ||||
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock |
X - Other | 670 000 | 3 956 440 | 20,39 | 0,20 | 134 000 | 791 288 | |
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock Purchase Warrant |
X - Other | -670 000 | 4 793 560 | -12,26 | ||||
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock |
X - Other | 340 000 | 3 286 440 | 11,54 | 0,20 | 68 000 | 657 288 | |
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock Purchase Warrant |
X - Other | -340 000 | 5 463 560 | -5,86 | ||||
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock |
X - Other | 120 000 | 2 946 440 | 4,25 | 0,20 | 24 000 | 589 288 | |
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock Purchase Warrant |
X - Other | -120 000 | 5 803 560 | -2,03 | ||||
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock |
X - Other | 250 000 | 2 826 440 | 9,70 | 0,20 | 50 000 | 565 288 | |
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock Purchase Warrant |
X - Other | -250 000 | 5 923 560 | -4,05 | ||||
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock |
X - Other | 164 400 | 2 576 440 | 6,82 | 0,20 | 32 880 | 515 288 | |
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock Purchase Warrant |
X - Other | -164 400 | 6 173 560 | -2,59 | ||||
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock |
X - Other | 680 000 | 2 412 040 | 39,26 | 0,20 | 136 000 | 482 408 | |
| 2016-07-05 |
|
4 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Series B Preferred Stock Purchase Warrant |
X - Other | -680 000 | 6 337 960 | -9,69 | ||||
| 2016-07-05 | 3 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Common Stock |
1 744 000 | ||||||||
| 2016-07-05 | 3 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Common Stock |
1 847 000 | ||||||||
| 2016-07-05 | 3 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Common Stock |
1 744 000 | ||||||||
| 2016-07-05 | 3 | SOUP |
SOUPMAN, INC.
Common Stock |
1 847 000 | ||||||||
| 2012-10-11 | 3 | GRAVF.BB |
Petro River Oil Corp.
Common Stock, par value $0.00001 per share |
0 | ||||||||
| 2012-10-11 | 3 | GRAVF.BB |
Petro River Oil Corp.
Series B Convertible Preferred, par value $0.00001 per share |
500 |
P
Otwarty rynek lub prywatny zakup niepochodnych lub pochodnych papierów wartościowych
S
Otwarty rynek lub prywatna sprzedaż niepochodnych lub pochodnych papierów wartościowych
A
Grant, nagroda lub inne nabycie papierów wartościowych od spółki (np. opcja)
C
Konwersja instrumentu pochodnego
D
Sprzedaż lub przeniesienie papierów wartościowych z powrotem do spółki
F
Zapłata ceny wykonania lub zobowiązania podatkowego z wykorzystaniem części papierów wartościowych otrzymanych od spółki
G
Darowizna papierów wartościowych przez lub na rzecz insidera
K
Swapy kapitałowe i podobne transakcje zabezpieczające
M
Wykonanie lub konwersja pochodnego papieru wartościowego otrzymanego od spółki (takiego jak opcja)
V
Transakcja dobrowolnie zgłoszona na Formularzu 4
J
Inne (wraz z przypisem opisującym transakcję)
