Battalion Oil Corporation
US ˙ NYSEAM ˙ US07134L1070

Wstęp

Ta strona zawiera kompleksową analizę znanej historii wykorzystywania informacji poufnych w firmie Charles E III Cusack. Insiderzy to członkowie kadry kierowniczej, dyrektorzy lub znaczący inwestorzy w spółce. Dokonywanie transakcji w ich firmach w oparciu o określone, niepubliczne informacje jest nielegalne. Nie oznacza to, że dokonywanie jakichkolwiek transakcji we własnych firmach jest nielegalne. Muszą jednak zgłaszać wszystkie transakcje do SEC za pośrednictwem formularza 4. Pomimo tych ograniczeń badania akademickie sugerują, że insiderzy – ogólnie rzecz biorąc – mają tendencję do osiągania lepszych wyników na rynku w swoich własnych firmach.

Średnia rentowność handlu

Średnia rentowność handlu to średni zwrot ze wszystkich zakupów na otwartym rynku dokonanych przez osobę mającą dostęp do informacji poufnych w ciągu ostatnich trzech lat. Aby to obliczyć, badamy każdy nieplanowany zakup na otwartym rynku dokonany przez insidera, z wyłączeniem wszystkich transakcji oznaczonych jako część planu handlowego 10b5-1. Następnie obliczamy średnią wydajność tych transakcji w ciągu 3, 6 i 12 miesięcy, uśredniając każdy z tych okresów, aby wygenerować ostateczny wskaźnik wydajności dla każdej transakcji. Na koniec uśredniamy wszystkie wskaźniki wydajności, aby obliczyć wskaźnik wydajności dla insidera. Na tej liście znajdują się wyłącznie insiderzy, którzy dokonali co najmniej trzech transakcji w ciągu ostatnich dwóch lat.

Jeśli rentowność handlu insiderów jest oznaczona notką„nie dotyczy”, oznacza to, że insider albo nie dokonał żadnych zakupów na otwartym rynku w ciągu ostatnich trzech lat, albo transakcje, których dokonał, są zbyt nowe, aby obliczyć wiarygodny wskaźnik wydajności.

Częstotliwość aktualizacji: codziennie

Zobacz listę najbardziej dochodowych insiderów.

Zobacz osoby z najwyższymi rankingami
Spółki posiadające zgłoszone stanowiska osób mających dostęp do poufnych informacji

Z dokumentów SEC wynika, że Charles E III Cusack zgłosił udziały lub transakcje w następujących spółkach:

Papier wartościowy Nazwa Najnowsze raporty dotyczące udziałów
US:HK / Halcon Resources Corporation EVP, Chief Operating Officer 185 156
Jak interpretować wykresy

Poniższe wykresy przedstawiają notowania akcji papierów wartościowych po każdej niezaplanowanej transakcji na otwartym rynku dokonanej przez Charles E III Cusack. Nieplanowane transakcje to transakcje, które nie zostały dokonane w ramach planu handlowego 10b5-1. Notowania akcji przedstawiono na wykresie jako skumulowaną procentową zmianę ceny akcji. Na przykład, jeśli 1 stycznia 2019 r. dokonano transakcji poufnej, wykres pokaże dzienną procentową zmianę papieru wartościowego do dnia dzisiejszego. Jeżeli cena akcji wzrosłaby w tym czasie z 10 do 15 dolarów, skumulowana procentowa zmiana ceny akcji wyniosłaby 50%. Zmiana ceny z 10$ na 20$ będzie wynosić 100%, a zmiana ceny z 10$ na 5$ będzie wynosić -50%.

Ostatecznie staramy się określić, jak blisko transakcje insiderów korelują z nadmiernymi zwrotami (dodatnimi lub ujemnymi) z ceny akcji, aby sprawdzić, czy insider dostosowuje swoje transakcje w taki sposób, aby czerpać korzyści z informacji poufnych. Rozważmy sytuację, w której zrobił to ktoś z wewnątrz. W tej sytuacji oczekiwalibyśmy albo (a) dodatnich zwrotów po zakupach, albo (b) ujemnych zwrotów po sprzedaży. W przypadku (a) wykres ZAKUPU pokazywałby serię krzywych nachylonych w górę, wskazujących dodatnie zwroty po każdej transakcji zakupu. W przypadku (b) wykres SPRZEDAŻ pokazywałby serię krzywych o nachyleniu w dół, wskazujących ujemne zwroty po każdej transakcji sprzedaży.

Samo to jednak nie wystarczy, aby wyciągnąć wnioski. Gdyby np. cena akcji spółki przez wiele lat rosła niecyklicznie, to spodziewalibyśmy się, że wszystkie wykresy po zakupie będą wykazywały tendencję wzrostową. Podobnie niecykliczne spadki na przestrzeni wielu lat spowodowałyby spadek linii na wykresie po transakcjach. Żaden z tych wykresów nie sugeruje wykorzystywania informacji poufnych.

Najsilniejszym wskaźnikiem byłaby sytuacja, gdy cena akcji miała charakter wyjątkowo cykliczny, a na wykresie KUPNO występowały zarówno pozytywne sygnały na wykresie KUPNA, jak i negatywne na wykresie SPRZEDAŻY. Sytuacja ta wysoce sugerowałaby osobę mającą dostęp do informacji poufnych, która wykorzystywała transakcje w celu uzyskania korzyści finansowej.

Zakupy insidera BATL / Battalion Oil Corporation – krótkoterminowa analiza zysków

W tej części analizujemy rentowność każdego nieplanowanego zakupu od poufnych informacji na otwartym rynku dokonanego w BATL / Battalion Oil Corporation. Analiza ta pomaga zrozumieć, czy insider konsekwentnie generuje nietypowe zyski i czy warto ją śledzić. Analiza ta obejmuje okres jednego roku po każdej transakcji, a wyniki mają charakter teoretyczny .

Poniższa tabela przedstawia najnowsze zakupy na otwartym rynku, które nie były częścią planu handlu automatycznego.

Data transakcji Ticker Insider Zgłoszone
Akcje		 Zgłoszona
Cena		 Skorygowane
Akcje		 Skorygowana
Cena		 Podstawa kalkulacji kosztów Dni do
maks		 Cena
maks		 Maks
Zysk ($)		 Maksymalny zwrot (%)
2015-12-18 HK Cusack Charles E III 100 000 0,2583 100 000 0,2583 25 830 224
2015-09-01 HK Cusack Charles E III 50 000 1,0500 50 000 1,0500 52 500
2014-12-05 HK Cusack Charles E III 40 000 1,6100 40 000 1,6100 64 400
2014-11-28 HK Cusack Charles E III 20 000 2,6303 20 000 2,6303 52 606
2014-11-28 HK Cusack Charles E III 20 000 2,2990 20 000 2,2990 45 980
2014-11-12 HK Cusack Charles E III 30 000 3,0300 30 000 3,0300 90 900
2013-12-05 HK Cusack Charles E III 3 427 4,0000 3 427 4,0000 13 708
2013-12-04 HK Cusack Charles E III 36 573 3,7900 36 573 3,7900 138 612
2013-11-19 HK Cusack Charles E III 20 000 4,2300 20 000 4,2300 84 600
2013-11-07 HK Cusack Charles E III 20 000 4,5500 20 000 4,5500 91 000
2013-11-06 HK Cusack Charles E III 20 000 4,7500 20 000 4,7500 95 000
2013-08-20 HK Cusack Charles E III 20 000 4,8400 20 000 4,8400 96 800
2013-08-20 HK Cusack Charles E III 20 000 4,8800 20 000 4,8800 97 600
2013-08-08 HK Cusack Charles E III 20 000 5,1000 20 000 5,1000 102 000
2013-06-13 HK Cusack Charles E III 19 369 5,0500 19 369 5,0500 97 813
2013-06-13 HK Cusack Charles E III 431 5,0450 431 5,0450 2 174
2013-06-13 HK Cusack Charles E III 200 5,0480 200 5,0480 1 010
2012-11-09 HK Cusack Charles E III 20 000 5,5700 20 000 5,5700 111 400

Cena skorygowana to cena skorygowana o podział. Akcje skorygowane to akcje skorygowane o podział.

BATL / Battalion Oil Corporation Insider Trades
Sprzedaż insidera BATL / Battalion Oil Corporation — analiza strat krótkoterminowych

W tej sekcji analizujemy możliwość uniknięcia krótkoterminowych strat w wyniku każdej nieplanowanej sprzedaży poufnych informacji na otwartym rynku dokonanej w BATL / Battalion Oil Corporation. Konsekwentny wzorzec unikania strat może sugerować, że przyszłe transakcje sprzedaży mogą przewidywać spadki cen. Analiza ta obejmuje okres jednego roku po każdej transakcji, a wyniki mają charakter teoretyczny .

Poniższa tabela przedstawia najnowsze sprzedaże na otwartym rynku, które nie były częścią planu handlu automatycznego.

Data transakcji Ticker Insider Zgłoszone
Akcje		 Zgłoszona
Cena		 Skorygowane
Akcje		 Skorygowana
Cena		 Podstawa kalkulacji kosztów Dni do
min		 Cena
min		 Uniknięta
maksymalna strata ($)		 Uniknięta
Maksymalna strata (%)
Nie znane są żadne nieplanowane transakcje na otwarttm rynku dla tej kombinacji insidera i papieru wartościowego

Cena skorygowana to cena skorygowana o podział. Akcje skorygowane to akcje skorygowane o podział.

BATL / Battalion Oil Corporation Insider Trades
Historia handlu insiderów

Ta tabela przedstawia pełną listę transakcji insiderów dokonanych przez firmę Charles E III Cusack ujawnioną Komisji Papierów Wartościowych (SEC).

Data pliku Data trans Formularz Ticker Bezpieczeństwo Kod 10b5-1 Akcje Pozostałe akcje Zmiana
procent		 Cena
udziału		 Wartość
trans		 Pozostała
Wartość
2016-03-03 2016-03-01 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		F - Taxes -1 308 185 156 -0,70 0,55 -719 101 836
2016-03-03 2016-03-01 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		F - Taxes -7 153 186 464 -3,69 0,55 -3 934 102 555
2016-03-01 2016-02-28 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		F - Taxes -1 494 193 617 -0,77 0,49 -734 95 085
2016-03-01 2016-02-27 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		F - Taxes -1 308 195 111 -0,67 0,49 -642 95 819
2016-03-01 2016-02-26 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		F - Taxes -3 576 196 419 -1,79 0,49 -1 756 96 461
2015-12-21 2015-12-18 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 100 000 999 954 11,11 0,26 25 830 258 288
2015-09-02 2015-09-01 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 50 000 899 954 5,88 1,05 52 500 944 952
2015-03-24 2015-03-02 4/A HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		J - Other 741 848 711 0,09
2015-03-24 2015-02-26 4/A HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		A - Award 164 319 847 970 24,04
2015-03-02 2015-03-02 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		J - Other 741 845 284 0,09
2015-03-02 2015-02-26 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Employee Stock Options (Right to buy) 		A - Award 385 463 385 463
2015-03-02 2015-02-26 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		A - Award 164 319 844 543 24,16
2014-12-08 2014-12-05 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 40 000 683 651 6,21 1,61 64 400 1 100 678
2014-12-01 2014-11-28 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 20 000 643 651 3,21 2,30 45 980 1 479 754
2014-12-01 2014-11-28 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 20 000 623 651 3,31 2,63 52 606 1 640 389
2014-11-12 2014-11-12 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 30 000 603 651 5,23 3,03 90 900 1 829 063
2014-03-03 2014-02-27 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Performance Share Units 		A - Award 180 368 180 368
2014-03-03 2014-02-27 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		A - Award 60 123 572 707 11,73
2013-12-06 2013-12-05 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 3 427 512 584 0,67 4,00 13 708 2 050 336
2013-12-06 2013-12-04 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 36 573 509 157 7,74 3,79 138 612 1 929 705
2013-11-20 2013-11-19 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 20 000 472 240 4,42 4,23 84 600 1 997 575
2013-11-12 2013-11-07 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 20 000 452 240 4,63 4,55 91 000 2 057 692
2013-11-06 2013-11-06 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 20 000 432 240 4,85 4,75 95 000 2 053 140
2013-08-20 2013-08-20 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 20 000 23 334 599,88 4,88 97 600 113 870
2013-08-20 2013-08-20 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 20 000 411 993 5,10 4,84 96 800 1 994 046
2013-08-09 2013-08-08 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 20 000 391 993 5,38 5,10 102 000 1 999 164
2013-06-17 2013-06-13 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Series A Convertible Preferred Stock 		P - Purchase 100 100 1 000,00 100 000 100 000
2013-06-13 2013-06-13 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 200 20 000 1,01 5,05 1 010 100 960
2013-06-13 2013-06-13 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 431 19 800 2,23 5,04 2 174 99 891
2013-06-13 2013-06-13 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 19 369 19 369 5,05 97 813 97 813
2013-03-04 2013-02-28 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Employee Stock Options (Right to buy) 		A - Award 166 800 166 800
2013-03-04 2013-02-28 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		A - Award 68 660 371 993 22,64
2013-03-04 3/A HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		3 334
2012-11-13 2012-11-09 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		P - Purchase 20 000 303 333 7,06 5,57 111 400 1 689 565
2012-11-09 2012-11-08 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Employee Stock Option (Right to buy) 		A - Award 35 000 35 000
2012-11-09 2012-11-08 4 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		A - Award 10 000 283 333 3,66
2012-11-09 3 HK HALCON RESOURCES CORP
Common Stock 		273 333
P
Otwarty rynek lub prywatny zakup niepochodnych lub pochodnych papierów wartościowych
S
Otwarty rynek lub prywatna sprzedaż niepochodnych lub pochodnych papierów wartościowych
A
Grant, nagroda lub inne nabycie papierów wartościowych od spółki (np. opcja)
C
Konwersja instrumentu pochodnego
D
Sprzedaż lub przeniesienie papierów wartościowych z powrotem do spółki
F
Zapłata ceny wykonania lub zobowiązania podatkowego z wykorzystaniem części papierów wartościowych otrzymanych od spółki
G
Darowizna papierów wartościowych przez lub na rzecz insidera
K
Swapy kapitałowe i podobne transakcje zabezpieczające
M
Wykonanie lub konwersja pochodnego papieru wartościowego otrzymanego od spółki (takiego jak opcja)
V
Transakcja dobrowolnie zgłoszona na Formularzu 4
J
Inne (wraz z przypisem opisującym transakcję)